Inspecteur principal ou inspectrice principale de l’adhésion; conformité de

Inspecteur principal ou inspectrice principale de l’adhésion (conformité de la conduite des affaires)

Service: Bureau des investisseurs, Adhésion et Innovation

Lieu de travail: Toronto, Vancouver, Calgary, Montréal

Type d’emploi: Emploi permanent à temps plein (hybride)

Fourchette de rémunération: $92 000 – $115 000

La personne qui occupera ce poste sera chargée d’analyser et de vérifier de façon indépendante l’exactitude et l’exhaustivité des renseignements fournis dans les demandes d’adhésion et les demandes concernant les activités des courtiers membres. Elle travaillera directement auprès des sociétés demandant l’adhésion en qualité de membre de l’OCRI ainsi que des courtiers membres existants qui proposent des changements dans leur entreprise et leurs activités.

Cette personne disposera d’une expertise dans les domaines touchant la conformité de la conduite des affaires (CCA).

• Mener des examens, effectuer des analyses et formuler des recommandations à titre d’expert à l’égard des demandes concernant les activités des courtiers membres qui lui sont assignées sous l’angle de l’adhésion et de la CCA, en consultant au besoin les parties prenantes compétentes de l’équipe de l’adhésion et des équipes de la conformité touchées.
• Agir à titre de responsable des dossiers des demandes concernant les activités des courtiers membres qui lui sont assignées, notamment en agissant à titre de personne-ressource principale auprès du courtier membre en ce qui a trait à l’ensemble de la demande concernant ses activités. Le responsable de dossiers doit également mener le traitement des dossiers à terme, veiller à ce que tous les examens internes soient effectués et que les étapes pertinentes soient franchies dans les délais prescrits.
• Effectuer un suivi complet et une consignation exhaustive de l’analyse par les équipes de l’adhésion et de la CCA des demandes concernant les activités des courtiers membres aux fins de la surveillance et de la communication de l’information à l’interne et à l’externe.
• Participer à la mise à jour des procédures écrites liées à l’analyse des demandes concernant les activités des courtiers membres par les équipes de l’adhésion et de la CCA.
• Contribuer à l’amélioration du traitement des demandes concernant les activités des courtiers membres par l’équipe de l’adhésion.
• Communiquer efficacement, oralement et par écrit, avec les courtiers membres et les sociétés candidates, notamment en communiquant des questions complexes d’une manière claire, concise et complète, afin de veiller à ce que les membres comprennent bien la situation et prennent les mesures qui s’imposent.
• Réussir la formation et la formation continue exigées pour acquérir de l’expertise et perfectionner ses connaissances en matière de nouveaux modèles d’affaires et produits associés aux demandes concernant les activités des courtiers membres.
• Représenter efficacement l’équipe responsable de l’adhésion lors des réunions avec des parties prenantes internes et externes, dont la haute direction des courtiers membres et des sociétés candidates, les avocats des courtiers membres et la haute direction de l’OCRI.

• Baccalauréat
• Au moins cinq années d’expérience dans des fonctions liées à la conformité, à l’audit ou à la surveillance chez un courtier membre ou au sein d’un organisme de réglementation ou d’autoréglementation
• Compréhension approfondie des exigences de l’OCRI liées à la conduite des affaires des courtiers membres
• Expérience et connaissance approfondie des processus et exigences réglementaires
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite
• Réussite de l’un des cours ou examens suivants (un atout) :
  Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières, Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants et Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité
• Expertise approfondie en conformité de la conduite des affaires
• Grande capacité à respecter des délais serrés, capacité d’accomplir de multiples tâches à la fois et de gérer des priorités concurrentes, agilité dans…