Description
:Au sein de la direction - Conformité réglementaire et surveillance, comme conseiller(-ère) en conformité, vous effectuerez la surveillance et la supervision des réseaux de distribution de Beneva et des personnes agissant pour son compte. Vous participerez également à d’autres travaux de surveillance d’application de la réglementation, selon les besoins.
Vous vous réaliserez dans les fonctions suivantes :
Contribuer à :
l’établissement et le maintien des politiques et des procédures d’évaluation de la conformité des réseaux de distribution, incluant la mise en œuvre du programme de surveillance et sa mise à jour.
la planification des travaux de surveillance établi pour les réseaux de distribution de l’ensemble des provinces desservies par Beneva et veiller à leur réalisation.
-Appliquer le programme de surveillance des réseaux de distribution et participer à sa mise à jour, en effectuant notamment les tâches suivantes :
Recueillir les renseignements requis pour les travaux d’audit, les analyser conformément aux procédures et exigences réglementaires applicables et identifier les situations de non-conformité ;
Rédiger et acheminer les rapports et les avis de surveillance de façon à documenter les irrégularités identifiées et collaborer avec les gestionnaires et les intermédiaires dans le but de corriger celles-ci ;
Déterminer les situations de non-conformité devant être escaladées et collaborer à la reddition de comptes ;
Effectuer les enquêtes sur les mauvaises pratiques de distribution et émettre des recommandations aux gestionnaires et aux intermédiaires, le cas échéant ;
Déclarer aux régulateurs toute situation de non-conformité concernant la pratique d'un intermédiaire, le cas échéant ;
Assurer un suivi des plans d’action demandés pour prévenir ou corriger tout risque ainsi que tout cas de non-conformité ;
Effectuer la supervision de 2e niveau relative aux activités de distribution en courtage en épargne collective ;
Accompagner et soutenir ses collègues de la direction en matière de conformité dans les réseaux de distribution.
-Participer à divers mandats de conformité selon les besoins de l’équipe.
-Représenter l’organisation en participant à divers comités internes et externes en lien avec la fonction de surveillance de la conformité.
Vos talents et vos qualifications :
Détenir un baccalauréat en administration ou en droit, ou dans un domaine connexe.
Minimum de cinq ans d’expérience dans le domaine de la distribution des produits et services financiers (nottamment en assurance de personnes, épargne collective).
Détenir le permis de représentant de courtier en épargne collective ou être en voie de le réussir ou avoir un intérêt à le compléter dans un délai déterminé.
Avoir réussi ou être en voie de le réussir ou avoir un intérêt à compléter le cours de Responsable de la conformité de la succursale (« RCS ») ou toute équivalence dans un délai déterminé.
Posséder une connaissance approfondie de la réglementation, des règles et des pratiques en matière de distribution de produits et services financiers et des valeurs mobilières au Québec.
Maîtrise avancée de la langue française, et ce, tant à l’oral qu’à l’écrit ainsi qu’une maîtrise avancée de la langue anglaise, et ce, tant à l’oral qu’à l’écrit en raison de la nature des tâches, des interactions avec les collègues et des partenaires anglophones.
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